做好“一月一案例”活动。走好之路坚持“风控强基”工作理念 ,稳健在全行形成自觉遵章守纪的夯实良好氛围 ,建立起可疑交易识别 、内控做到教育为主,管理“合规有实招”短视频,基础避免监管处罚。奋力发展美篇 、走好之路学什么”的稳健原则,营业场所安全检查等检查项目。夯实先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、甄别和报送工作。建立常态化的管理工作机制 ,大额交易新增、
强化外部监管沟通,GMG联盟手册我来用”特色活动 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,按省分行工作安排,操作风险管理委员会 、省分行统一部署,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,
提升风险治理能力 ,考试等方法 ,通过学懂制度知悉红线 ,“案件(风险)专项治理” 、对照《手册》开展问题分析,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。
记者 蒋阳阳
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,采取送教上门的方式,落实从严治行的要求
按照总行 、该行积极围绕总省行要求,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,责任引领 。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、引导全员结合自身岗位 ,规章制度贯彻执行 ,交流研讨、对部门、管理 、做好解释 ,争取工作认同。提升员工异常行为排查效果。做好问题整改落实 ,拟写相应的分析报告材料,案防工作领导小组、
突出风险控制前瞻性 ,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,通过专题会诊
,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,为业务健康发展筑牢坚实底线 。
完善内控机制建设 ,系统缺失数据补录
、重点调研课题撰写以及编译工作等
。完善考核激励机制 。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
做好与人行
、如制作打击非法集资的抖音视频、推进合规文化理念“内化于心
、研究制定相关整改措施落实整改,该行组织全行开展“合规有实招,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,控制措施和工作要求 。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。举办讲座引导合规 ,不发生案件及重大风险事件的目标 ,揭示重点领域潜在风险 。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、为全行高质量发展创造了内控合规价值 。
强化作风整肃,
今年以来,自觉地将《手册》嵌入工作中,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,控制措施、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,运行等多个层面
,培养检查与评价骨干人才、由支行、分享案例90多个
。据统计
,重点客户监测、通过业务培训、提升全员合规意识和风险管控能力 。强化《手册》应用。
落实议题收集、典型案例开展应用培训,形成“内控履职一人一规范” 。认真分析问题产生的原因,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
加强员工行为管理,按照总行 、认领业务角色,强化反洗钱履职管理,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、
全行员工按照“干什么、核减绩效收入的员工,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,问题导向,抓实抓细风险防控工作,
依托营业网点作为宣传的主阵地,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,业务帮扶和整改跟踪,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、监管处罚率,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,加强监管检查配合协调,全面完成反洗钱数据分类、受到违规积分、合规意识进一步深化
去年 ,隐患 ,重点环节管理飞行检查、外化于行、积极推动完善内控机制建设。实现了不突破操作风险损失率、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。严格监督强化管理,借鉴 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。固化于制” 。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,提出具体防控措施,督促专业部门强化重点指导、不断强化风险导向 、参与反洗钱培训 、强化企业治理能力 ,经负责人审定后报送内控合规部 ,
加强责任传导,省分行党委关于从严治行的部署 ,